(Mises à jour avec détails)
La Securities and Exchange Commission (SEC) a pris 784 mesures d'exécution au cours de l'exercice fiscal qui s'est achevé en septembre, récoltant 4,95 milliards de dollars en pénalités et autres réparations financières, a indiqué l'agence dans un communiqué publié mardi.
Le montant total des réparations financières pour l'exercice 2023 est le deuxième plus élevé de l'histoire de la SEC, après le record de 6,4 milliards de dollars de l'année dernière, comprenant à la fois le dégorgement et les intérêts en plus des pénalités civiles. Les chiffres soulignent la manière dont l'agence a cherché à contrôler de manière plus agressive les violations et les fautes sous la direction des démocrates.
La SEC a interdit à 133 personnes d'exercer des fonctions d'administrateur ou de dirigeant dans des entreprises publiques, ce qui représente le plus grand nombre d'interdictions de ce type depuis dix ans, a déclaré la SEC dans un communiqué.
La SEC a également conclu des accords avec 25 courtiers, conseillers et autres concernant l'utilisation par les employés d'appareils et d'applications personnels, dont WhatsApp, a indiqué l'agence.
Le régulateur a obtenu une pénalité civile de 178,6 millions de dollars contre Danske Bank DANSKE.CO pour résoudre les accusations de tromperie des investisseurs sur ses efforts de lutte contre le blanchiment d'argent et 56 millions de dollars en amendes et autres remèdes contre la société minière Vale SA VALE3.SA pour des divulgations fausses et trompeuses menant à l'effondrement d'un barrage qui a tué 270 personnes.
L'année a également été marquée par des poursuites très médiatisées contre des acteurs du secteur des crypto-monnaies, comme le fondateur de FTX, Sam Bankman-Fried.
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